成都金融分析师虚拟社区

期货从业《基础知识》考点解读:期货开户和期货结算概念

楼主:玩货帮 时间:2019-12-01 16:37:40

期货开户

在我国,由中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。流程如下:


(一)申请开户

客户可以分为个人客户、一般单位客户和特殊单位客户。


个人客户应当由本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。


单位客户应当出具单位的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。


特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。特殊单位客户的有效身份证明文件由监控中心另行规定。


(二)阅读“期货交易风险说明书”并签字确认

个人客户应在仔细阅读并理解之后,在该“期货交易风险说明书”上签字。


单位客户应在仔细阅读并理解之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。


(三)签署期货经纪合同书

个人客户应在该合同上签字,单位客户应由法定代表人或授权他人在该合同上签字并加盖单位公章。


个人客户开户应提供本人身份证,留存印鉴或签名样卡。


单位客户开户应提供“企业法人营业执照”影印件,并提供法定代表人及本单位期货交易业务执行人的姓名、联系电话、单位及其法定代表人或单位负责人印鉴等内容的书面材料,以及法定代表人授权期货交易业务执行人的书面授权书。


(四)申请交易编码并确认资金账号

监控中心应为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。


监控中心对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。


期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈给期货公司。


当日分配的编码,下一个交易日允许客户使用。


交易编码由12位数字构成,前4位为会员号,后8位为客户号。

期货结算

(一)结算的概念

结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行的计算、划拨。结算包括交易所对会员的结算和期货经纪公司会员对其客户的结算,其计算结果将被计入客户的保证金账户。


(二)结算制度

期货交易所的结算实行保证金制度、每日无负债制度和风险准备金制度等。与期货市场的层次结构相适应,期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算,非会员单位和个人通过期货经纪公司会员结算。


1、交易所对会员的结算

(1)每一交易日结束后交易所对每一会员的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。其核算结果是会员核对当日有关交易并对客户结算的依据,会员可通过会员服务系统于每交易日规定时间内获得《会员当日平仓盈亏表》、《会员当日成交合约表》、《会员当日持仓表》和《会员资金结算表》。


(2)会员每天应及时获取交易所提供的结算结果,做好核对工作,并将之妥善保存。


(3)会员如对结算结果有异议,应在第二天开市前三十分钟以书面形式通知交易所。如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议,则视作会员已认可结算数据的准确性。


(4)交易所在交易结算完成后,将会员资金的划转数据传递给有关结算银行。


2、期货经纪公司对客户的结算

(1)期货经纪公司对客户的结算与交易所的方法一样,即每一交易日交易结束后对每一客户的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。交易手续费一般不低于期货合约规定的交易手续费标准的3倍,交易保证金一般高于交易所收取的交易保证金比例至少3个百分点。


(2)期货经纪公司在闭市后向客户发出交易结算单。


(3)当每日结算后客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金水平时,期货经纪公司按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金,客户不能按时追加保证金的,期货经纪公司应当将该客户部分或全部持仓强行平仓,直至保证金余额能够维持其剩余头寸。

更多相关考证内容,请点击“阅读原文”下载安卓版KK考试神器刷题APP。

朋友 图片 表情 草稿箱
请遵守社区公约言论规则,不得违反国家法律法规